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【新闻】吉林励合必拓资产管理有限公司被查违规官网称风控严谨

发布时间:2020-10-14 19:17:38 阅读: 来源:茶碗厂家

千龙网北京7月13日讯 7月12日,中国证券监督管理委员会吉林监管局发布吉证监决〔2017〕6号文件,决定对吉林省励合必拓资产管理有限公司采取责令改正措施。

资料图片。

文件显示,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定,按照证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》的要求,吉林证监局在对吉林省励合必拓资产管理有限公司现场检查中发现,该公司自行销售私募基金时,未采取问卷调查等方式对机构投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;未按照合同约定,向投资者披露基金投资情况、资产负债状况、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等相关信息;未对合格投资者资产证明文件进行存档。

文件指出,以上违规问题分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定。

吉林证监局要求,吉林省励合必拓资产管理有限公司限期改正,在2017年7月20日前达到,由私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估;根据合同约定,向投资者披露基金投资情况、资产负债状况、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等相关信息;妥善保存私募基金投资者适当性管理等方面的记录及其他相关资料,且保存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

公司官网显示,吉林省励合必拓资产管理有限公司,是吉林省首家在中国证券投资基金业协会通过登记备案的私募证券投资基金管理人(备案号:P1010220),实缴注册资本1000万元,是一家专注于私募证券投资的资产管理机构。高管人员分别来自国内顶级知名的大型公(私)募基金公司、大型国有银行、大型会计师事务所、证券公司等, 具有多年的行业经验,是在各自领域独挡一面的精英。定位于稳健型投资者,把对资金的风险管理能力放在首位,建立了严谨的风险控制管理制度体系,基金资产管理团队根据多年的投资经验,对上市公司进行实地调研和论证,重点筛选出产业周期、公司周期、市场周期三期叠加的并可以穿越牛熊的投资标的。

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