【新闻】吉林吉东方股权投资基金被指五大问题被证监局要求限期改正

千龙网北京7月13日讯 7月12日，中国证券监督管理委员会吉林监管局发布吉证监决〔2017〕3号文件，决定对吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司采取责令改正措施。

资料配图。

文件显示，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，按照证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》的要求，吉林证监局在对吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司现场检查中发现，该公司存在未自行或委托第三方机构对基金产品进行风险评级；未将基金财产进行托管，也未在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；未对合格投资者的资产证明文件进行存档；信息披露制度不符合规定；基金产品融发企业发展合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人委派代表于2017年1月18日由生永钢变更为董绪强，未及时更新变更营业执照等五大问题。

文件指出，以上违规问题分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十一条规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第二款规定、《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十五条第一款规定。

吉林证监局要求，吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司限期改正，在2017年7月20日前达到，按要求做好投资者适当性管理工作，对私募基金进行风险评级，向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金；规范私募基金的投资运作，私募基金不进行托管的，应当在基金合同中约定，并在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制；按要求做好私募基金投资者适当性管理等方面的资料的保存等工作；按要求修改完善信息披露制度，及时更新管理人信息及其所管理私募基金的相关信息。

公开资料显示，吉林省吉东方股权投资基金管理有限公司，2014年09月24日成立，注册资本2000万元，经营范围包括管理或者受托管理股权类投资并从事相关咨询服务业务（不得以任何方式公开募集和发行基金）等。

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